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  • Pregunta: No es necesario que escribas las preguntas, pero debes escribir tus respuestas en oraciones completas. Sé muy minucioso y detallado. Esta es tu oportunidad de "mostrar" lo que aprendiste esta semana. Capítulo 28: Pregunta 28-1 Requisitos de registro . Estrada Hermanos, Inc., una corporación incorporada y que opera en Florida, decide vender $1 millón en

    • No es necesario que escribas las preguntas, pero debes escribir tus respuestas en oraciones completas. Sé muy minucioso y detallado. Esta es tu oportunidad de "mostrar" lo que aprendiste esta semana.
    • Capítulo 28:
      • Pregunta 28-1 Requisitos de registro . Estrada Hermanos, Inc., una corporación incorporada y que opera en Florida, decide vender $1 millón en acciones ordinarias al público. Las acciones se venderán únicamente dentro del estado de Florida. José Estrada, presidente de la junta directiva, dice que no es necesario registrar la oferta en la Comisión de Bolsa y Valores. Su hermano, Gustavo, no está de acuerdo. ¿Quién tiene razón? Explique. (Véase la Ley de Valores de 1933).
      • Pregunta 28-3 Operaciones con información privilegiada. David Gain era el director ejecutivo (CEO) de Forest Media Corporation, que se interesó en adquirir RS Communications, Inc. Para iniciar las negociaciones, Gain se reunió con el director ejecutivo de RS, Gill Raz, el viernes 12 de julio. Dos días después, Gain llamó por teléfono a su hermano Mark, quien compró 3.800 acciones de RS el lunes siguiente. Mark discutió el acuerdo con su padre, Jordan, quien compró 20.000 acciones de RS el jueves. El 25 de julio, el día antes de la fecha de presentación de la oferta de RS, Gain llamó por teléfono a la casa de sus padres y Mark compró otras 3.200 acciones de RS. La misma rutina se siguió durante los días siguientes, con Gain llamando periódicamente a Mark o Jordan, quienes continuaron comprando acciones de RS. La oferta de Forest fue rechazada, pero el 5 de agosto RS anunció su fusión con otra empresa. El precio de las acciones de RS subió un 30 por ciento, lo que incrementó el valor de las acciones de Mark y Jordan en 664.024 y 412.875 dólares, respectivamente. ¿Gain participó en operaciones con información privilegiada? ¿Qué se requiere para imponer sanciones por este delito? ¿Podría un tribunal declarar responsable a Gain? ¿Por qué sí o por qué no? (Véase la Ley de Bolsa de Valores de 1934).
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    Esta es la mejor manera de resolver el problema.
    Solución

    28-1 año) Según la Sección 5 de la Ley de Valores de 1933, si una corporación no está exenta, sus valores deben registrarse antes de venderse al público. Por otro lado, según la regla 504, la empresa puede estar exenta. Además, la Regla 504 se utiliz…

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